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经纪业务暴露多项问题 平安证券收警示函!

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  • 2025-01-13
  • 25
  • 更新:2025-01-13 19:15:57

  1月10日,深圳证监局披露了一则《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

经纪业务暴露多项问题 平安证券收警示函!  第1张

  公告显示,平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题:

  一是个别分支机构合规人员配备不到位,二是对营销宣传推介材料审核把关不严,三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形,四是相关业务协议保存不完整,对于投资者信息核对不充分。

  深圳证监局表示,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪业务管理办法》以及《证券经纪业务管理实施细则》等相关规定,决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

  值得注意的是,平安证券去年曾多次收到监管罚单。

  2024年2月, *** 对平安证券出具警示函。经查,平安证券在债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外,个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。

  2024年3月,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款。

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  • 25人参与,102条评论
  • 逍遥游之帝焰神尊逍遥游之帝焰神尊  2025-01-13 19:55:12  回复
  •   1月10日,深圳证监局披露了一则《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。  公告显示,平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题:  一是个别分支机构合规人员配备不到位,二是对营销宣传推介材料审核把关不严,
  • 诸天九剑诀诸天九剑诀  2025-01-14 00:19:25  回复
  • ,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款。
  • 美图秀秀官方美图秀秀官方  2025-01-19 19:21:49  回复
  • 看在楼主的面子上,认真回帖!https://meitu-xiuxiu.com/

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