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提供服务未能勤勉尽责 南京证券一营业部被出具警示函

  • 国际
  • 2024-07-18
  • 55
  • 更新：2024-07-18 09:55:37

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　　7月17日，宁波证监局披露了一则《关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。

提供服务未能勤勉尽责 南京证券一营业部被出具警示函 第1张

　　公告显示，宁波证监局调查发现，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在多项违规行为。

　　具体来看，该营业部在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，未全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。此外，营业部营销人员在办理客户融资融券业务时，佣金设置存在问题，不相容岗位未有效分离。

　　宁波证监局指出，南京证券宁波锦寓路营业部的上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（ *** 令第204号）第三条第二项、第四十条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（ *** 令第130号，经 *** 令第202号修订）第三条的规定。对此，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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  • 55人参与，109条评论
  • 九州谕九州谕  2024-07-18 17:13:30  回复
  • 会令第204号）第三条第二项、第四十条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（ *** 令第130号，经 *** 令第202号修订）第三条的规定。对此，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
  • 游客游客  2024-07-18 13:37:20  回复
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  • 游客游客  2024-07-18 19:36:08  回复
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